Контроль

РО ФСФР России в ЦФО в рамках полномочий, определенных действующим законодательством, Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений ФСФР России и Регионального отделения.

Практическое осуществление контрольных и надзорных функций РО ФСФР России в ЦФО возложено на Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках, который реализует их в тесном взаимодействии с другими структурными подразделениями РО ФСФР России в ЦФО.

Проведение проверок и надзорных мероприятий

Порядок проведения РО ФСФР России в ЦФО проверок и надзорных мероприятий определен Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, и Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-108/пз-н.

РО ФСФР России в ЦФО проводит проверку деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария; профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России); специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев ипотечного покрытия; акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов; управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; эмитентов эмиссионных ценных бумаг, являющихся кредитными организациями; бюро кредитных историй; эмитентов, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России), только при получении письменных согласований (поручений) от ФСФР России.

Основания проверок:
  • основанием проведения плановой выездной проверки являются единый план выездных проверок, формируемый на соответствующий квартал и утверждаемый Приказом ФСФР России, и соответствующий приказ РО ФСФР России в ЦФО о проведении выездной плановой проверки деятельности конкретной организации.
  • основанием проведения внеплановой выездной проверки является приказ РО ФСФР России в ЦФО о проведении выездной внеплановой проверки деятельности конкретной организации.
  • основанием для проведения камеральной проверки является поручение руководителя (заместителя руководителя) РО ФСФР России в ЦФО.
  • основанием для проведения отдельных надзорных мероприятий РО ФСФР России в ЦФО, а именно проверки сведений, изложенных в поступающих в РО ФСФР России в ЦФО жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении поднадзорными РО ФСФР России в ЦФО организациями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере ее деятельности, является поступление в РО ФСФР России в ЦФО жалоб и обращений физических и юридических лиц, для рассмотрения которых не требуется назначение выездной или камеральной проверки.


    • По результатам проведенной проверки РО ФСФР России в ЦФО могут быть приняты следующие решения:
      а) о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности;
      б) о направлении предписания о запрете или ограничении проведения профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг;
      в) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии проверяемой организации;
      г) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления о направлении предписания о запрете на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании,       специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда;
      д) о направлении в Центральный аппарат ФСФР России представления об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;
      е) о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива;
      ж) об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива.

    Решение по результатам проверки принимается в форме приказа, предписания или обращения в суд.

    Рассмотрение документов, представляемых в соответствии с главой XI.I Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ "Об акционерных обществах"

    Требования к документам, представляемым в соответствии с главой XI.I Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах", также определены Положением о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.07.2006 № 06-76/пз-н.

    В соответствии с п. 1 ст. 84.9 указанного Федерального закона добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.7 указанного Федерального закона, и требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.8 указанного Федерального закона, до направления их в открытое общество представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - предварительное уведомление). По истечении 15 дней с момента представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг предварительного уведомления лицо, которое имеет намерение подать добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.7 указанного Федерального закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.8 указанного Федерального закона, вправе направить соответствующее предложение, указанные уведомление или требование в открытое общество, если до истечения этого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направит предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями указанного Федерального закона по основаниям, указанным в п. 4 ст. 84.9 указанного Федерального закона.

    В соответствии с п. 2 ст. 84.9 указанного Федерального закона добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим добровольное или обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое общество.

    В соответствии с п. 4 ст. 84.9 указанного Федерального закона федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг направляет лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.7 указанного Федерального закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное ст. 84.8 указанного Федерального закона, предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями указанного Федерального закона в следующих случаях:
  • непредставление документов, необходимых в соответствии с настоящим Федеральным законом для направления в открытое общество соответствующего предложения, указанных уведомления или требования;
  • отсутствие в соответствующем предложении, указанных уведомлении или требовании всех сведений и условий, предусмотренных настоящей главой;
  • несоответствие порядка определения цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг требованиям указанного Федерального закона, в том числе в случае обнаружения в течение шести месяцев, предшествующих дате      представления документов в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, факта манипулирования ценами в отношении приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг, который привел к занижению цены      приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг.


    • Рассмотрение жалоб и обращений

    В соответствии со ст. 7 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг" жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или заявления.

    В соответствии с п. 3 ст. 7, п. 4 ст. 10, п. 1 ст. 11, 12 Федерального закона от 02.05.2006 №59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" письменное обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу в соответствии с их компенсацией, рассматривается в течение 30 дней со дня регистрации письменного обращения. В исключительных случаях руководитель государственного органа или органа местного самоуправления, должностное лицо либо уполномоченное на то лицо вправе продлить срок рассмотрения обращения не более чем на 30 дней, уведомив о продлении срока его рассмотрения гражданина, направившего обращение.

    Обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу по информационным системам общего пользования, подлежит рассмотрению в порядке, установленном указанным Федеральным законом. Ответ на обращение, поступившее в государственный орган, орган местного самоуправления или должностному лицу по информационным системам общего пользования, направляется по почтовому адресу, указанному в обращении. В случае, если в письменном обращении не указаны фамилия гражданина, направившего обращение, и почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, ответ на обращение не дается.

    Жалобы и обращения могут направляться в РО ФСФР России в ЦФО по почтовому адресу, а также могут быть представлены непосредственно в РО ФСФР России в ЦФО, либо в Территориальный отдел по местонахождению поднадзорного лица по следующим адресам:

    В целях полного и всестороннего рассмотрения жалобы Заявителю следует также представить в РО ФСФР России в ЦФО копии документов, подтверждающих изложенные в жалобе факты нарушения требований законодательства РФ.


    Права инвесторов

  • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
  • Информация для вкладчиков Сбербанка, коммерческих банков, акционеров бывших чековых инвестиционных фондов, страхователей страховых компаний.
     

    • Полезная информация

  • Справки по инвестиционным компаниям.
  • Часто задаваемые вопросы.

    •