Административное производство

 

Задачи административного производства

Задачами административного производства в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (№195-ФЗ от 30.12.2001г. с изменениями и дополнениями от 09.02.2009 № 9-ФЗ) является охрана прав и свобод человека и гражданина, установленного порядка осуществления власти, собственности, защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

К административной ответственности в виде наложения штрафа привлекаются юридические лица и должностные лица юридических лиц, а также граждане.

Решение о наложении административного наказания в виде административного штрафа выносится Руководителем Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе или заместителем Руководителя (лица, его замещающего) в виде постановления по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, переданных на рассмотрение Руководителю или заместителю Руководителя.

Административная ответственность применяется в соответствии со статьями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в соответствии с изменениями, внесенными Федеральным законом от 09.02.2009 № 9-ФЗ):

В соответствии с ч.1 ст.4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
В соответствии с ч.2 ст.4.5 КоАП РФ при длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.
В соответствии с ч.3 ст. 4.5 КоАП РФ за административные правонарушения, влекущие применение административного наказания в виде дисквалификации, лицо может быть привлечено к административной ответственности не позднее одного года со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся административном правонарушении - одного года со дня его обнаружения.

Привлечение к административной ответственности осуществляется также путем направления материалов дел об административных правонарушениях в суд с последующим наложением штрафом в судебном порядке. Данная форма административного производства применяется, в частности, в отношении следующих правонарушений:
- в соответствии с ч.1 ст. 20.25. КоАП РФ (неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный настоящим Кодексом);
- в соответствии с ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ (незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания участников общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, а равно нарушение требований федеральных законов к порядку созыва, подготовки и проведения общих собраний участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
 
Вид правонарушения и соответствующая статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
Размер штрафа
Ст. 13.25 "Нарушение требований законодательства о хранении документов"    На должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей;
   На юридических лиц - от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей.
Ст. 14.24 "Нарушение законодательства о товарных биржах и биржевой торговле" Часть 1:
На граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей;
На должностных лиц - от трех тысяч до пяти тысяч рублей.
Часть 2:
На юридических лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.
Часть 3:
На юридических лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей.
Ст. 15.17 "Недобросовестная эмиссия ценных бумаг" На должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Ст. 15.18 "Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами" На должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей;
На юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Ст. 15.19 "Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг" Часть1:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 2:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 3:
На граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Ст. 15.20 "Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами" На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Ст. 15.21 "Использование служебной информации на рынке ценных бумаг" На граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей;
На должностных лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Ст. 15.22 "Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг" Часть 1:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 2:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 3:
На должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей;
На юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.
Ст. 15.23.1 "Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров,
участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов"
 Часть 1:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 2:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 3:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 4:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 5:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 6:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 7:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 8:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 9:
На граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч рублей;
На должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до шести месяцев.
Часть 10:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 11:
На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Ст. 15.24.1 "Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства" На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Ст. 15.28 "Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества" На граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей;
На должностных лиц в размере от пяти тысяч до двадцати тысяч рублей
На юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей
Ст. 15.29 "Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов"
 Часть 1:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 2:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 3:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 4:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 5:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 6:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 7:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 8:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 9:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 10:
На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Часть 11:
На должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
На юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Часть 12:
На граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей;
На должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Статья 15.31. "Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний" На должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Статья 19.5. "Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль)" На должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Статья 19.7.3. Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков На граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

 

В соответствии с подпунктом 61 части 2 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях должностные лица органов, уполномоченных в области финансовых рынков, уполномочены составлять протоколы об административных правонарушениях, с последующей их передачей по подведомственности, а именно:

 
Номер и название статьи КоАП РФ
Содержание статьи
Статья 14.36 Непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем 1 Непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.
Статья 15.23.1 Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов 2 Часть 11: Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, а равно нарушение требований федеральных законов к порядку созыва, подготовки и проведения общих собраний участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Статья 19.4 Неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный
надзор (контроль) 3 		Часть 1: Неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), а равно воспрепятствование осуществлению этим должностным лицом служебных обязанностей -
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от пятисот до одной тысячи рублей; на должностных лиц - от двух тысяч до четырех тысяч рублей.
Статья 19.6 Непринятие мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения 4 Непринятие по постановлению (представлению) органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трехсот до пятисот рублей.

1 В соответствии с частью 1 статьи 23.1 дела по статье 14.36 КоАП РФ уполномочены рассматривать судьи.
2 В соответствии с частью 1 статьи 23.1 дела по части 11 статьи 15.23.1 КоАП РФ уполномочены рассматривать судьи.
3 В соответствии с частью 1 статьи 23.1 дела по части 1 статьи 19.4 КоАП РФ уполномочены рассматривать судьи.
4 В соответствии с частью 1 статьи 23.1 дела по статье 19.6 КоАП РФ уполномочены рассматривать судьи.